广发中证基建工程ETF联接C (005224): 广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金(广发中证基建工程ETF联接C)基金产品资料概要更新

　　原标题:广发中证基建工程ETF联接C : 广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金(广发中证基建工程ETF联接C)基金产品资料概要更新

　　广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联 接基金（广发中证基建工程ETF联接C）基金产品资料 概要更新 编制日期：2024年5月21日 送出日期：2024年5月24日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 广发中证基建工程ETF 基金简称 基金代码 005223 联接 广发中证基建工程ETF 下属基金简称 下属基金代码 005224 联接C 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人交通银行股份有限公司 基金合同生效日 2018-02-01 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2021-07-27 基金经理的日期 基金经理 霍华明 证券从业日期 2008-07-01 《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5,000万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

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　　变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式新利体育，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同终止。

　　广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金由广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金转型而来。

　　本基金通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪中证基建工程指数，力求实 投资目标 现对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数即中证基建工程指数的 成份股、备选成份股（含存托凭证）。此外，为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于非成份股（包括创业板及其他经中国证监会核准 上市的股票、存托凭证）、债券、权证、股指期货、货币市场工具及 中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相 关规定。本基金的目标 ETF 为广发中证基建工程ETF。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 投资范围 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，现金及到期日在一年以内的政府债券的 比例合计不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人 在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金为ETF联接基金，主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧 密跟踪。在正常情况下，力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之 间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4% 主要投资策略 以内新利体育。 具体投资策略包括：1、资产配置策略；2、目标ETF投资策略；3、股 票投资策略；4、存托凭证投资策略；5、债券投资策略；6、股指期货 投资策略；7、权证投资策略；8、资产支持证券投资策略。 业绩比较基准 中证基建工程指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 本基金为ETF联接基金，目标ETF为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金新利体育。本基金主要风险收益特征

　　通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　　注：详见《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其更新文件中“基金的投资”。

　　(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注：1、本基金份额成立当年（2018年）按实际存续期计算，未按自然年度折算。 2、基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） 本基金C类 申购费（前收费） - - 份额无申购 费 赎回费 N

　　<7日 1.50%

　　费用类别 收费方式/年费率或金额 收费方 管理费 0.50% 基金管理人、销售机构 托管费 0.10% 基金托管人 销售服务费 0.40% 销售机构 审计费用 72,000.00 会计师事务所 信息披露费 120,000.00 规定披露报刊 《基金合同》生效后与基金相关的律师费、基金

　　其他费用 费用等费用，以及按照国家有关规定和《基金合 相关服务机构 同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　注： 1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

　　2、审计费用、信息披露费为基金整体承担费用，非单个份额类别费用新利体育，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准（金额单位为人民币元）。

　　若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表： 注：基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

　　投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

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　　（10）本基金为目标ETF的联接基金，但不能保证本基金的表现与目标ETF的表现完全一致，产生差异的原因主要包括：1）现金投资比例要求；2）申购赎回的影响。

　　1）基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。

　　2）合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况。

　　本基金可投资于资产支持证券，可能会面临资产支持证券特有的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险以及操作风险和法律风险。

　　（1）市场风险；（2）管理风险；（3）职业道德风险；（4）合规性风险；（5）流动性风险；（6）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。

　　中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

　　基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告及定期报告等。

　　如投资者对基金合同有争议的基建，争议解决处理方式详见基金合同“争议的处理和适用的法律”部分或相关章节。

　　以下资料详见广发基金官方网站［］［客服电线）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 （2）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》 （3）《广发中证基建工程交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》 （4）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告